RÉGIMEN LEGAL DE BOGOTÁ D.C.

Derogada por el art. 4, Resolución Contraloría Distrital 014 de 2008

Que de conformidad con los literales b), j) y l) del artículo 4 de la Ley 87 de 1993 "Por la cual se establecen normas para el ejercicio de control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones", se deben implementar como elementos del Sistema de Control Interno Institucional la definición de políticas como guías de acción y procedimientos para la ejecución de procesos, así como, la organización de métodos confiables para la evaluación de la gestión y la simplificación y actualización de normas y procedimientos.

Que el artículo 10 del Acuerdo 24 de 2001 del Concejo de Bogotá, D. C., "Por el cual se organiza la Contraloría de Bogotá D.C., se determinan las funciones por dependencias, se fijan los principios generales inherentes a su organización y funcionamiento y se dictan otras disposiciones", fija la estructura organizacional de la Contraloría de Bogotá, D.C. y faculta al Contralor de Bogotá, D. C. para establecer y reglamentar la organización interna, la forma de ejercer las funciones a su cargo y el funcionamiento de la Entidad, en armonía con los principios consagrados en la Constitución, la Ley y los Acuerdos.

Que el numeral 13 del artículo 42 ibídem, consagra como una de las funciones de la Dirección de Planeación, "Elaborar y actualizar el manual de procedimientos de la Contraloría en coordinación con las demás dependencias".

Que la racionalización de los trámites, métodos y procedimientos constituye una herramienta fundamental para el Sistema de Gestión de la Calidad y el mejoramiento de la función pública, al facilitar el cumplimiento de las funciones y objetivos institucionales, la delimitación de responsabilidades, la inducción del empleado en su puesto de trabajo, la definición de controles internos y el desarrollo de los sistemas de información en los procesos misionales y administrativos de la Entidad.

Que el requisito "4.2.2 Manual de la Calidad", de la Norma Técnica NTC-ISO 9001 versión 2000 y NTCGP 1000:2004, determina que la organización debe establecer y mantener un Manual de la Calidad que incluya el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad, con los detalles y justificación de cualquier exclusión; los procedimientos y documentos establecidos para el Sistema de Gestión de la Calidad, o referencia a los mismos; descripción de la interacción entre procesos del Sistema de Gestión de la Calidad.

Que en cumplimiento del Decreto 1599 de 2005, la Contraloría de Bogotá D.C., expidió la Resolución Reglamentaria 013 de 2006, mediante la cual se adoptó el Modelo Estándar de Control Interno - MECI en la Entidad.

Que el MECI contiene entre otros elementos de control del Subsistema de Control de Gestión, los procedimientos conformados por el conjunto de especificaciones, relaciones y ordenamiento de tareas requeridas para cumplir con las actividades de un proceso controlando acciones que requiere la operación de la Contraloría de Bogotá, D.C., y el Manual de procedimientos como una guía de uso individual y colectivo que permite el conocimiento de la forma como se ejecuta o desarrolla su función administrativa, propiciando la realización del trabajo bajo un lenguaje común a todos los servidores públicos.

Que mediante Resolución Reglamentaria 008 del 17 de abril de 2007, se modificaron las disposiciones relacionadas, entre otros, con el Comité de Seguimiento al Sistema de Gestión de la Calidad en la Contraloría de Bogotá, D.C., en cuyo artículo 15 consagra como función del Comité "Determinar las funciones del Responsable de cada proceso definido en el Manual de Calidad, de tal forma que garanticen los resultados, el desempeño, eficiencia y eficacia de los procesos".

Que en el artículo primero de la Resolución Reglamentaría No. 016 de julio 31 de 2006, se adoptó el Manual de la Calidad de la Contraloría de Bogotá D.C., versión 4.0 y éste requiere de precisión conceptual en el contenido de algunos temas como en la introducción, documentos del Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión de la Calidad de la Contraloría de Bogotá D.C. y descripción de los procesos del Sistema de Gestión de Calidad de la Contraloría de Bogotá, así como, la inclusión de las funciones de los responsables de procesos institucionales.

ARTÍCULO PRIMERO. Adoptar el Manual de Calidad de la Contraloría de Bogotá D.C., Versión 5.0, Código 1006, el cual hace parte de la presente resolución.

ARTÍCULO SEGUNDO. Es responsabilidad del Contralor Auxiliar, los Directores, los Jefes de Oficinas y el Coordinador del Grupo de Investigaciones Forenses - GUIFO, velar por la divulgación, actualización y mejoramiento del Manual de Calidad adoptado.

PUBLÍQUESE, COMUNÍQUESE Y CÚMPLASE.

Dada en Bogotá, D. C. a los veintiséis (26) días del mes de junio de dos mil siete (2007).

ÓSCAR GONZÁLEZ ARANA

Contralor de Bogotá

MANUAL DE CALIDAD DE LA CONTRALORIA D.C.

HISTORIAL DE CAMBIOS

MANUAL DE CALIDAD DE LA CONTRALORIA DE BOGOTA D.C.

CÓDIGO: 1006

VERSIÓN: 5.0

Fecha:

TABLA DE CONTENIDO

Durante las últimas décadas, la calidad de la gestión, en términos de eficiencia y efectividad, se han convertido en el factor competitivo número uno de las organizaciones; por este motivo y como respuesta a la necesidad del fortalecimiento de la entidad como organización técnica, la Contraloría de Bogotá ha atendido el compromiso de proveer servicios conforme a los requerimientos de sus clientes (Concejo de Bogotá y Ciudadanía). Es por ello que se han realizado modificaciones sustanciales en su estructura orgánica y funcional, adecuadas a la complejidad del Distrito Capital y a la concepción de un nuevo modelo de fiscalización para Bogotá como elemento generador de compromiso de los funcionarios, gracias a lo cual es posible lograr la satisfacción y superación de las expectativas de nuestros Clientes y la Mejora Continua.

Bajo la concepción del fortalecimiento de la democracia, y la lucha contra la corrupción a través del Control Fiscal, que implica no sólo de una firme voluntad, sino una importante capacidad de conducción de Procesos que garanticen el desarrollo de una gestión de resultados mediante instrumentos ágiles y certeros, el organismo de control se ha propuesto como líneas de acción en su sistema de control interno, entre otras, la estandarización de las técnicas para el ejercicio del control, acciones que conjuntamente se constituyen en estrategias para la optimización del proceso de fiscalización, cuya implementación garantiza a la Contraloría de Bogotá su cumplimiento misional dentro de estándares internacionales de calidad.

Bajo estas premisas se implementó un proceso de transformación, realizando profundas reformas a la entidad, mediante el desarrollo de actividades tendientes al mejoramiento continuo como la Reestructuración Administrativa, ajuste de la planta de personal, construcción participativa del Manual de Fiscalización para Bogotá MAFISBO, introducción de conceptos como los controles: Integral, Transversal, de Advertencia y para el Mejoramiento; generación de un sistema de medición de la productividad de las Direcciones Sectoriales, adoptándose entre otras, las metodologías para la cuantificación de los beneficios del control fiscal, así como la formulación, implementación y seguimiento del Plan Estratégico, entre otros.

La implementación del Sistema de Gestión de la Calidad en la Contraloría de Bogotá D.C., como instrumento del control interno, refuerza la capacidad de proveer, en forma coherente sus productos (Informe de Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral; Informes Obligatorios, Informes Estructurales, Informes Sectoriales y Pronunciamientos; Fallo con Responsabilidad Fiscal, Fallo sin Responsabilidad Fiscal y Auto por el cual se Acepta el Pago Total y se Archiva el Proceso Ejecutivo; divulgación de los resultados del control a través de comunicados de prensa, declaraciones y publicaciones, entre otros), todo ello con fundamento en la aplicación de la norma: Internacional ISO 9001:2000 y homologada en la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública NTCGP 1000:2004, de conformidad con lo establecido en la Ley 872, del 30 de diciembre de 2003 y reglamentada en el Decreto No. 4110 del 09 de diciembre de 2004; como elemento de comprobación de su eficiencia, eficacia y pertinencia con los fines misionales establecidos en el marco legal aplicable y especialmente en el empeño de lograr mejorar el nivel de calidad de vida de los ciudadanos bogotanos mediante la optimización de sus actividades, la unificación de conceptos y estandarización de la ejecución de los procesos, hechos que garantizan la debida armonización y calidad en los resultados. En concordancia con lo anterior, el Plan Estratégico de la Entidad incorpora los propósitos y estrategias para la satisfacción de los clientes y mejoramiento continúo.

El Manual de Calidad de la Contraloría de Bogotá, es un documento que especifica el modelo de Gestión de la Calidad estructurado e implementado en nuestra entidad para facilitar la implementación de los procesos y sus interacciones, contempla la Estructura y Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad; las Exclusiones; la Caracterización de los Procesos del Sistema, a través de los cuales se expresa el compromiso de la Entidad para implementar los principios básicos de la norma, indicando claramente para cada uno de ellos su Objetivo, Responsabilidad y Relación con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000: 2004, además de la interacción entre ellos bajo el principio de enfoque sistémico.

El Sistema de Gestión de la Calidad descrito en el presente Manual de Calidad está totalmente adecuado a los requisitos establecidos en las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, aunque su implementación por sí mismo no garantiza el éxito, se cuenta con el compromiso y concurso de todos los funcionarios de la entidad, gracias a lo cual ha sido posible el avance logrado hasta el momento.

En síntesis, es mi compromiso en calidad de Representante Legal de la Entidad con lo siguiente:

Poner en práctica durante el desarrollo del diario accionar nuestros Valores Institucionales, con el fin de que el producto del trabajo lleve implícito el sello de la Transparencia, la Participación y la Probidad.

Participar con empeño en todas las actividades que permitan el mantenimiento de la Certificación de Calidad del Sistema de Gestión en la Contraloría de Bogotá, bajo los estándares de la Norma ISO 9001, versión 2000 y de la Norma NTCGP 1000:2004.

Acatar las normas y orientaciones que para el efecto del sistema de gestión de la calidad disponga el Comité Directivo de la Contraloría de Bogotá D.C.

Liderar la estrategia de gerencia en coordinación con el Comité Directivo para asegurar la adecuada implementación y seguimiento continuo de la aplicación de este Manual de Calidad y de los procedimientos que contempla el Sistema, comprometiendo a toda la organización, los recursos e infraestructura necesarios.

Contralor de Bogotá, D.C.

El Objetivo del Manual de Calidad de la Contraloría de Bogotá es definir y describir el Sistema de Gestión de la Calidad, determinar autoridades, responsabilidades y referenciar los procedimientos generales para todas sus actividades, así como presentar el Sistema de Gestión de la Calidad a nuestros clientes informándoles sobre los controles específicos implementados para lograr su satisfacción.

El Sistema de Gestión de la Calidad descrito en este Manual está desarrollado de acuerdo con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, en todas sus áreas: Misionales, de Apoyo y de Enlace, en ocho (8) Procesos de Primer Nivel:

· Prestación de Servicio Macro: Direcciones de Economía y Finanzas Distritales, de Recursos Naturales y Medio Ambiente; Subdirecciones del Plan de Desarrollo y Balance Social; Auditoría del Balance, del Presupuesto y del Tesoro, Deuda Pública e Inversiones Financieras; Análisis Económico y Estadísticas Fiscales, Análisis Sectorial, Subdirección de Fiscalización de la Dirección Desarrollo Local y Participación Ciudadana.

· Prestación de Servicio Micro: Despacho del Contralor Auxiliar, Dirección de Planeación, Direcciones Técnicas Sectoriales, Subdirecciones de Fiscalización, Grupo Especial de Investigaciones Forenses - GUIFO.

· Prestación de Servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva: Dirección de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva y Subdirecciones de Procesos de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva.

Enlace con Clientes: Direcciones de Desarrollo Local y Participación Ciudadana; de Apoyo al Despacho y Oficina Asesora de Comunicaciones. El Proceso de enlace con los Clientes se desarrolla en tres (3) Procesos de Segundo Nivel:

· Enlace con la Ciudadanía.

· Enlace con el Concejo.

· Enlace con la Opinión Pública.

· Orientación Institucional: Despachos del Contralor de Bogotá y Contralor Auxiliar, Dirección de Planeación, Oficina de Control Interno y Oficina Asesora Jurídica.

· Gestión Humana: Direcciones de Talento Humano y Generación de Tecnologías, Cooperación Técnica y Capacitación; Subdirecciones de Gestión del Talento Humano y Bienestar Social y Oficina de Asuntos Disciplinarios.

· Gestión Documental: Direcciones Administrativa y Financiera, Planeación, Apoyo al Despacho, Informática; Oficina Asesora Jurídica; y Subdirección de Servicios Administrativos.

· Gestión de Recursos Físicos y Financieros: Direcciones Administrativa y Financiera y de Informática; Subdirecciones Financiera, Recursos Materiales y Servicios Administrativos.

En cumplimiento de la legislación, el marco reglamentario del control fiscal y las actividades de la entidad, así como de las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, el Contralor de Bogotá, designa como Coordinador General del Sistema de Gestión de la Calidad y Representante de la Alta Dirección al Contralor Auxiliar, para orientar y desarrollar las acciones necesarias que aseguren el mantenimiento, seguimiento y mejoramiento continuo del Sistema de Gestión de la Calidad de la Contraloría de Bogotá, así como de informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de cualquier necesidad de mejora. Además asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente a todos los niveles de la organización.

El Coordinador General del Sistema de Gestión de la Calidad deberá coordinar con la Oficina de Control Interno, la planificación y desarrollo de las Auditorías Internas necesarias.

Para desarrollar la Auditoría Interna de Calidad como mecanismo para la evaluación y seguimiento del mantenimiento del sistema, se designa como responsable del proceso de auditoría interna al Jefe de la Oficina de Control Interno.

El Director de Planeación tiene la responsabilidad de realizar la revisión técnica del Manual de Calidad, Resoluciones Reglamentarias, Procedimientos y demás Documentos del Sistema de Gestión. El Coordinador General del Sistema de Gestión de la Calidad, es responsable de la validez de su contenido; su formalización y distribución según lo establezcan los procedimientos correspondientes para el control de documentos internos.

No son aplicables a la Contraloría de Bogotá los siguientes requisitos de la Norma ISO 9001:2000:

El Requisito 7.3. "Diseño y Desarrollo de Productos", dado que la Entidad no diseña ni desarrolla productos, debido a que ejerce el control fiscal de acuerdo con lo definido en el marco legal y constitucional.

El Requisito 7.5.2. "Validación de los Procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio", puesto que los resultados del control fiscal se plasman en informes y documentos que son verificados en su totalidad antes de su liberación, con lo que es posible asegurar el cumplimiento de los requisitos establecidos.

El Requisito 7.5.4. "Propiedad del Cliente", en razón a que la Entidad no mantiene bajo su control bienes propiedad de los Clientes.

El Requisito 7.6. "Control de los dispositivos de seguimiento y de medición", ya que la entidad no utiliza equipos de medición que deban calibrarse, ajustarse o protegerse, debido a que los productos generados por el control fiscal son documentos y el control de su calidad se realiza frente a criterios que permiten decidir sobre su conformidad y no con equipos o elementos de medición.

Norma ISO 9000:2000: Fundamentos y Terminología del Sistema de Gestión de la Calidad.

Norma ISO 9001:2000: Requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad.

Norma NTCGP 1000:2004: Requisitos para la Implementación de un Sistema de Gestión de la Calidad aplicable a la rama ejecutiva del poder público y otras entidades prestadoras de servicios.

Reglamentación vigente:

· Constitución Política de 1991.

· Ley 42 de 1993, "Sobre la organización del sistema del control fiscal financiero y los organismos que lo ejercen".

· Ley 190 de 1995, "Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la Administración Pública y se fijan disposiciones para erradicar la corrupción administrativa".

· Ley 734 de 2002 " Por la cual se adopta el Código Disciplinario Único".

· Ley 610 de 2000, "Por la cual se establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal competencia de las Contralorías".

· Ley 617 de 2000, "Por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el Decreto Extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la Ley Orgánica de Presupuesto, el Decreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer la descentralización y se dictan normas para la racionalización del Gasto Público Nacional".

· Ley 872 de 2003 "Por la cual se crea el sistema de gestión de la calidad en la Rama Ejecutiva del Poder Público y en otras entidades prestadoras de servicios".

· Decreto Nacional 4110 de 2004 "Por el cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se adopta la Norma Técnica de la Calidad en la Gestión Publica - NTCGP 1000:2004".

· Acuerdo Distrital 122 de 2004 "Por el cual se adopta en Bogotá, D.C., el sistema de gestión de la calidad creado por la Ley 872 de 2003".

· Decreto 387 de diciembre 02 de 2004 "Por el cual se reglamenta el Acuerdo 122 de 2004 que adopta en Bogotá, D.C., el Sistema de Gestión de Calidad creado por medio de la Ley 872 de 2003".

· Acuerdo 24 de abril de 2001 "Por el cual se organiza la Contraloría de Bogotá D.C., se determinan las funciones por dependencias, se fijan los principios generales inherentes a su organización y funcionamiento y se dictan otras disposiciones".

· Resolución Reglamentaria, "Por la cual se modifican las disposiciones relacionadas con los Comités Directivo, Operativo y de Seguimiento al Sistema de Gestión de la Calidad en la Contraloría de Bogotá, D.C."

· Resolución Reglamentaria, "Por la cual se reglamenta el Comité Técnico Sectorial en la Contraloría de Bogotá D.C."

· Resolución Reglamentaria, "Por la cual se adopta el Manual Específico de Funciones, Requisitos y Competencias Laborales".

Se determinan como documentos del Sistema de Gestión de la Calidad los siguientes:

· Plan Estratégico.

· Plan Anual de Actividades.

· Plan de Auditoria Distrital - PAD.

· Plan Anual de Estudios - PAE.

· Plan de Capacitación.

· Manual de Calidad.

· Manual Específico de Funciones, Requisitos y Competencias Laborales.

· Caracterización de Procesos (Descripción de Proceso y Matriz de Responsabilidades y Comunicaciones).

· Procedimientos.

· Documentos Procesos Misionales: (Plan de Calidad y Caracterización de Productos).

Los procedimientos que desarrollan los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad se adoptan mediante Acto Administrativo (Resolución Reglamentaria), se publican y distribuyen según sea el caso, teniendo en cuenta el procedimiento para el Control de Documentos Internos adoptados por Resolución Reglamentaria y los Planes que son Documentos del Sistema se aprueban y formalizan en la instancia (Comité Directivo, Comité Operativo, entre otros) respectiva, su distribución se realiza de acuerdo con la Lista de Destinatarios de Copias Controladas correspondiente.

A partir de las conclusiones presentadas en 1923 por la Misión Kemmerer y contempladas en la Ley 42 del mismo año, los Departamentos y Municipios crearon organismos destinados a la vigilancia de la gestión fiscal de la Administración Seccional y Local, bajo la denominación de Contralorías.

En Bogotá, la vigilancia de la gestión fiscal del municipio se inició con la sanción del Acuerdo No. 23 del 11 de septiembre de 1929 que creó la Contraloría Distrital como una "Sección Autónoma Auxiliar de la Secretaría de Hacienda". En 1930 se definió la estructura del organismo fiscalizador como: "Departamento independiente dentro de la organización administrativa del municipio y como mandataria del Concejo, será suprema autoridad fiscalizadora de todos los actos de la Administración Pública".

Durante los 74 años de vida de la Entidad, los conceptos de control fiscal han mejorado paralelamente con el crecimiento y las nuevas dimensiones de nuestra ciudad capital. Inicialmente se utilizó un sistema de control que además de ser posterior o de fenecimiento, era preventivo y perceptivo. En la actualidad, con base en el Código Fiscal de 1985 y las reformas a la Constitución Política (1991), dicho control es posterior y selectivo, con una prioridad: la búsqueda de una gestión pública basada en la eficiencia, eficacia, economía, equidad y valoración ambiental.

Los principales propósitos de la entidad se encuentran incluidos en la formulación de su misión, visión, objetivos y valores institucionales contenidos en el Plan Estratégico.

La Alta Dirección establece la Política Institucional y de Calidad en la Entidad, el Contralor las aprueba y valida los cambios presentados, difundiéndose por medio de capacitaciones y comunicaciones, por correo electrónico o la Intranet a los funcionarios. Así mismo; se efectúan revisiones al Sistema de Gestión de la Calidad, con el fin de de asegurar su continua relevancia y adaptabilidad.

La Política Institucional y de Calidad está inmersa en el Plan Estratégico de la entidad, reflejando las intensiones globales de la Alta Dirección en torno al ejercicio del control fiscal, la calidad de sus productos y a los resultados que la Contraloría de Bogotá espera frente a sus clientes y al mejoramiento mismo de la entidad.

La Estructura Organizacional de la Contraloría de Bogotá está establecida de acuerdo con el artículo 10 del Acuerdo 24 de 2001 dentro del siguiente organigrama:

La CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C., adoptó el "MAPA DE PROCESOS", esquema que integra los ocho (8) procesos de la Entidad y su interacción dentro del Sistema de Gestión de la Calidad, de conformidad con los requisitos de las Normas NTCGP 1000:2004 y la Internacional ISO 9001:2000 y, éstos son: Orientación Institucional; Enlace con Clientes; Prestación de Servicio Macro; Prestación de Servicio Micro; Prestación de Servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva; Gestión Humana; Gestión Documental y Gestión de Recursos Físicos y Financieros.

La interacción de los Ocho (8) Procesos de la Entidad dentro del Sistema de Gestión de la Calidad se presenta de la siguiente manera:

Es responsabilidad de la Alta Dirección, define la política orientada a las necesidades de la organización y sus clientes, así como la estrategia y su despliegue hacia todos los niveles de la organización. De otra parte, especifica los procesos que responden a las necesidades del servicio, interiorizándolos en los funcionarios. Igualmente, estructura el sistema de indicadores y mediciones para el seguimiento a los objetivos, estrategias y actividades, implementa y verifica la adopción de acciones correctivas, preventivas y de mejora sobre los resultados generados por los procesos a través de las Auditorías Internas de Calidad y de la Revisión por la Dirección.

El Proceso de Enlace con Clientes establece los procedimientos de atención a la Ciudadanía y el Concejo, así como la estrategia para la medición de su satisfacción a través de los procesos de segundo nivel Enlace con la Ciudadanía, Enlace con el Concejo y Enlace con la Opinión Pública. Su análisis se constituyen en insumo para la prestación de los Procesos Misionales: Macro, Micro y Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva.

El Proceso de Prestación de Servicio Macro sirve como insumo para la Prestación del Servicio Micro y a su vez, recibe sus productos. Sus resultados se reflejan en el proceso Enlace con el Cliente, puesto que los informes que produce son de interés para la Ciudadanía y el Concejo de Bogotá; para tal efecto, caracteriza sus productos, planifica su calidad y adopta los procedimientos.

· Informes Obligatorios.

· Informes Estructurales.

· Informes Sectoriales.

· Pronunciamientos.

El Proceso de Prestación de Servicio Micro desarrolla las auditorías, recibiendo insumos de los Procesos de: Orientación Institucional, Prestación del Servicio Macro y Prestación del Servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva.

Su producto es el Informe de Auditoria Gubernamental con Enfoque Integral, el cual se convierte en insumo para los Procesos: Orientación Institucional, Prestación de Servicio Macro, Enlace con Clientes y Prestación del Servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva; así mismo, tiene relación directa con la parte interesada (sujetos de control).

El Proceso de Prestación del Servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva genera tres productos:

· Auto mediante el cual se reconoce el pago total y se ordena el archivo del Proceso Ejecutivo.

· Fallo sin Responsabilidad Fiscal.

· Fallo con Responsabilidad Fiscal.

El Proceso de Prestación de Servicio de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva interactúa principalmente con el Proceso de Prestación de Servicio Micro, del cual recibe el hallazgo fiscal y la indagación preliminar (con auto de archivo o con Auto que recomienda iniciar Proceso de Responsabilidad Fiscal) para adelantar el Proceso de Responsabilidad Fiscal, establecer el responsable del daño patrimonial al Estado y lograr su resarcimiento a través del proceso administrativo de cobro coactivo hasta expedir el Auto por el cual se reconoce el pago total y se ordena el archivo del proceso ejecutivo. Así mismo, interactúa con los Procesos de Orientación Institucional en el seguimiento y medición de los procesos y en la aplicación de la Política y con Enlace con Clientes con los resultados del proceso.

El Proceso Gestión Humana juega un papel fundamental dentro del sistema, recibiendo del Proceso de Orientación Institucional la política y los lineamientos de la Alta Dirección y los requerimientos y solicitudes de asignación de funcionarios de las diferentes dependencias de la entidad; para ello desarrolla el Manual Específico de Funciones, Requisitos y Competencias Laborales para la Contraloría de Bogotá D.C., determinando las necesidades de capacitación con base en la educación, formación, habilidades y experiencias apropiadas. Igualmente, determina los procedimientos necesarios para el suministro adecuado del talento humano, especialmente los relacionados con los procesos misionales.

El Proceso Gestión Documental se constituye en la base del Sistema de Gestión y suministra lo relacionado con el manejo y control de la información de los demás procesos. Determina las disposiciones para el control y la distribución de los documentos y registros necesarios para el Sistema.

El Proceso Gestión de Recursos Físicos y Financieros determina y proporciona los recursos necesarios para el mantenimiento y mejoramiento del Sistema de Gestión de la Calidad y por ende para el cumplimiento de la Misión Institucional, convirtiéndose en insumo de los demás procesos.

Los Procesos que se ejecutan en la Entidad se describen en el Manual de Calidad, así:

Establecer y difundir la Política y Objetivos de la Organización que permitan satisfacer tanto las necesidades de nuestros clientes como los requisitos legales y reglamentarios, así como evaluar el desempeño de la Contraloría de Bogotá D.C., para el mantenimiento del Sistema de Gestión de la Calidad y el Mejoramiento Continuo.

El responsable del Proceso de Orientación Institucional es el Contralor Auxiliar, máxima autoridad del Sistema de Gestión de la Calidad, quien participa en la planificación de los Objetivos y Estrategias Institucionales y de Calidad y expide las directrices correspondientes como coordinador del sistema. El Contralor Auxiliar fue designado como Coordinador General del Sistema de Gestión de la Calidad y representante del Contralor para generar una cultura de aseguramiento de la calidad y mejoramiento continuo en el desarrollo de los procesos misionales, verificando que se implementen y mantengan los procesos necesarios para el Sistema de Gestión. El Director Técnico de Planeación es el Coordinador Técnico y de Apoyo, quien tiene la responsabilidad de dar el soporte técnico necesario para el mantenimiento del Sistema de Gestión de la Calidad. Las dependencias que integran el proceso son el Despacho del Contralor, el Despacho del Contralor Auxiliar, la Dirección de Planeación, la Oficina Asesora Jurídica y la Oficina de Control Interno.

La formulación, difusión y Seguimiento a la orientación de la Contraloría de Bogotá se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numeral 4.1, Requisitos Generales del Sistema de Gestión de Calidad y el Capítulo 5, Responsabilidad de la Dirección.

La Evaluación y Acompañamiento al Desarrollo de la Estrategia de la Contraloría de Bogotá se asocia las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numeral 8.2.2, Auditoría Interna.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el proceso Orientación Institucional se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

Establecer un enlace permanente con los clientes de la entidad: Concejo, Ciudadanía y Opinión Pública.

El responsable del Proceso Enlace con Clientes es el Director Técnico de Desarrollo Local y Participación Ciudadana. Las dependencias que integran el proceso son: Dirección de Desarrollo Local y Participación Ciudadana, la Dirección de Apoyo al Despacho, la Oficina Asesora de Comunicaciones y la Subdirección de Participación Ciudadana.

La relación de la Contraloría de Bogotá con los clientes se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 7.2, Procesos Relacionados con el Cliente y 8.2.1, Satisfacción del Cliente.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el proceso Enlace con Clientes se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

Evaluar la Gestión Fiscal de la administración Distrital, a través de una labor coordinada con las Direcciones Sectoriales, mediante la Generación de Informes de Ley (Obligatorios o Normativos), Pronunciamientos y estudios de carácter económico, financiero, social y ambiental (estructurales y sectoriales), para contribuir el Mejoramiento de la Gestión Pública.

El responsable del Proceso es el Director Técnico de Economía y Finanzas Distritales. Las dependencias que integran el proceso son la Dirección de Economía y Finanzas Distritales; la Dirección de Recursos Naturales y Medio ambiente, las Subdirecciones de Análisis Sectorial, Subdirecciones de Plan de Desarrollo y Balance Social, Auditoría del Balance, del Presupuesto y del Tesoro, Deuda Pública, e Inversiones Financieras, Análisis Económico y Estadísticas Fiscales y la Subdirección de Fiscalización de la Dirección de Desarrollo Local y Participación Ciudadana.

La realización del proceso para Ejercer Control Fiscal Macro se asocia las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 7.1, Planificación de la Realización del Producto; 7.5, Producción y Prestación del Servicio, con excepción de los numerales 7.5.2 Validación de procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio y 7.5.4 Propiedad del Cliente, de acuerdo con las aclaraciones indicadas en el capítulo de exclusiones; 8.2.4, Seguimiento y Medición del Producto y 8.3, Control del Producto No Conforme.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el proceso Prestación de Servicio Macro se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

Evaluar la gestión de los sujetos de control para garantizar el adecuado uso de los recursos y el mejoramiento de su gestión.

El responsable del Proceso de prestación de Servicio Micro es el Contralor Auxiliar. Las dependencias que integran el proceso son las Direcciones Sectoriales y el Grupo Especial de Investigaciones Forenses - GUIFO, encargadas del proceso de auditoría, Indagaciones Preliminares y Controles de Advertencia. Así mismo, la Dirección de Planeación participa en la planificación, seguimiento y control del Proceso Prestación del Servicio Micro.

La Realización del proceso para ejercer Control Fiscal Micro se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 7.1, Planificación de la Realización del Producto; 7.5, Producción y Prestación del Servicio, con excepción del numeral 7.5.2 Validación de procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio y 7.5.4 Propiedad del Cliente, de acuerdo con las aclaraciones indicadas en el capítulo de exclusiones; 8.2.4, Seguimiento y Medición del Producto y 8.3, Control del Producto No Conforme.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el proceso prestación de Servicio Micro se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

Adelantar el Proceso de Responsabilidad Fiscal de conformidad con la Ley y el debido proceso, para establecer los responsables y el daño del patrimonio público, así como obtener su resarcimiento a través de la Jurisdicción Coactiva.

La responsabilidad del Proceso está a cargo del Director Técnico de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva. Las dependencias que integran el proceso son la Dirección de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva, la Subdirección del Proceso de Responsabilidad Fiscal y la Subdirección del Jurisdicción Coactiva.

La realización del Proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 7.1, Planificación de la Realización del Producto; 7.5, Producción y Prestación del Servicio, con excepción del numeral 7.5.2 Validación de procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio y 7.5.4 Propiedad del Cliente, de acuerdo con las aclaraciones indicadas en el capítulo de exclusiones; 8.2.4, Seguimiento y Medición del Producto y 8.3, Control del Producto No Conforme

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el proceso Prestación de Servicio Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

Desarrollar competencias del Talento Humano de la Contraloría de Bogotá D.C., para apoyar el cumplimiento de la Misión Institucional, optimizando la asignación del recurso humano.

La responsabilidad del Proceso está a cargo del Director Técnico de Talento Humano. Las dependencias que integran el proceso son las Direcciones de Talento Humano, Subdirección de Gestión del Talento Humano, Subdirección de Bienestar Social y la Dirección de Generación de Tecnologías, Cooperación Técnica y Capacitación y la Oficina de Asuntos Disciplinarios.

La identificación y planeación de acciones para el desarrollo de la conciencia hacia la calidad y la competencia de personal se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numeral 6.2, Recursos Humanos.

La Ejecución de las Acciones para Alcanzar la Competencia del Personal se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numeral 6.2, Recursos Humanos.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el proceso Gestión Humana se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

Administrar la Información de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad de la Contraloría de Bogotá para apoyar el mejoramiento de su eficiencia y eficacia soportada en la modernización de los sistemas de información y la plataforma tecnológica.

El responsable del proceso es el Director Administrativo. Las dependencias que integran el proceso son las Direcciones Administrativa y Financiera, de Planeación, de Apoyo al Despacho e Informática; la Subdirección de Servicios Administrativos y la Oficina Asesora Jurídica. Además, intervienen todas las dependencias de la Contraloría de Bogotá D.C. a través de sus solicitudes de elaboración y modificación de procedimientos.

La Gestión del Conocimiento, la Información y la Documentación de la Contraloría de Bogotá se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 4.2, Requisitos de la documentación; y 6.3, Infraestructura.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el Proceso Gestión Documental se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

· Satisfacer las necesidades de insumos y servicios requeridos por los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad de la entidad, para asegurar el cumplimiento de su misión.

· Garantizar el pago oportuno de los compromisos de la Entidad a los clientes internos y externos.

· Garantizar que los recursos destinados y focalizados al cumplimiento de la Misión Institucional se aproximen al estándar del 75%.

El responsable del Proceso de Gestión de Recursos Físicos y Financieros es el Director Administrativo y Financiero. Las dependencias que integran el proceso son la Dirección Administrativa y Financiera y la Dirección de Informática; las Subdirecciones Financiera, Recursos materiales y Servicios Administrativos. La asignación de recursos está documentada en el "Procedimiento de Compras".

Los Directores, Jefes de Oficinas y Coordinador del Grupo Especial de Investigaciones Forenses - GUIFO, son responsables de la identificación de las necesidades y los nuevos requerimientos y/o modificaciones a las estructuras existentes y servicios de apoyo en sus respectivas dependencias, así como asegurar un ambiente de trabajo apropiado para el personal.

Los requerimientos para cambios significativos y/o expansiones de servicios de apoyo son sometidos a consideración de la Alta Dirección para revisión y aprobación.

La planeación y ejecución de presupuestos asegurando que las partidas responden a las necesidades de la Operación y del Plan Estratégico se asocia con las Normas ISO 9001:2000 y NTCGP 1000:2004, Numerales 5.1, Compromiso de la Dirección; 6.1, Provisión de Recursos.

La asignación y mantenimiento de equipos e infraestructura para la ejecución de los Procesos Misionales se asocia con las Normas y NTCGP 1000:2004 e ISO 9001:2000, Numerales 6.3, Infraestructura; 6.4, Ambiente de Trabajo y 7.4, compras.

El Seguimiento al Proceso y Mejora se asocia con las Normas NTCGP 1000:2004 e ISO 9001:2000, Numerales 8.2.3, Seguimiento y Medición de los Procesos; 8.4, Análisis de Datos y 8.5, Mejora.

Los documentos que desarrollan el Proceso Gestión de Recursos Físicos y Financieros se referencian en el Listado Maestro de Documentos.

· Planificar el desarrollo de cada proceso y la realización de los productos y servicios competencia de su proceso cumpliendo con los procedimientos y requisitos establecidos.

· Formular actividades, variables e indicadores de gestión que permitan realizar la medición y monitoreo del proceso.

· Realizar seguimiento permanente a la ejecución de las actividades y al desempeño de su proceso, para identificar las desviaciones, analizar las causas y formular acciones de mejora.

· Conformar e implementar los equipos para hacer efectivo el análisis de los datos, la retroalimentación y la identificación de oportunidades de mejora.

· Definir, implementar y efectuar seguimiento a la ejecución de las acciones correctivas, preventivas y de mejora continua, para asegurar el cumplimiento del Plan de Mejoramiento y su eficacia frente a los hallazgos determinados.

· Velar por el cumplimiento de los requisitos de la documentación y el control de los documentos.

· Definir los procedimientos necesarios para el cumplimiento de los objetivos del proceso de su competencia.

· Aprobar las solicitudes de modificaciones a los documentos y procedimientos diseñados en cada proceso.

· Coordinar con el Responsable del Proceso de Enlace la presentación a la comunidad de los resultados obtenidos en desarrollo de la labor misional de la entidad.

· Verificar la socialización a todos los funcionarios de los informes de gestión, el resultado del seguimiento a las acciones correctivas, preventivas y de mejora y las modificaciones de los documentos y procedimientos del proceso.

· Solicitar cuando lo considere necesario la realización de auditoria Interna de Calidad de su proceso.

· Contribuir al fortalecimiento del enfoque de procesos en la Contraloría, mediante la coordinación y ejecución de actividades conjuntas con los demás Responsables de Procesos, encaminadas al mantenimiento y mejoramiento del SGC y al cumplimiento de la misión institucional.

· Proponer a través del Comité de Seguimiento al SGC acciones tendientes a mejorar los productos, procesos y la satisfacción del Dueño de los recursos (Cliente).

· Establecer las estrategias y actividades para integrar o armonizar el SGC con otros sistemas de gestión y de control relacionados y establecidos mediante normas de aplicación general.

· Las demás funciones que le asigne el Contralor de Bogotá y el Representante de la Alta Dirección, relacionadas con el Sistema de Gestión de la Calidad.